私募基金沒有備案怎麼辦

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私募基金沒有備案怎麼辦

私募基金沒有備案的法律後果有

1、面臨行政處罰的法律風險。私募基金未備案,私募基金管理人及直接負責的主管人員和其他直接責任人員可能面臨行政處罰

2、不能開立證券賬户,影響投資新三板企業上市公司。私募投資基金如未經登記備案,將無法在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬户,進而影響其投資新三板掛牌企業以及創業板、中小企業板、主板市場的上市公司。

【法律依據】

《證券投資基金法》第九十四條規定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人應當向基金行業協會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金,基金行業協會應當向國務院證券監督管理機構報告。

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